Binance Holdings y su ex CEO, Changpeng Zhao, están respondiendo a la solicitud de la Comisión de Valores y Bolsa de los Estados Unidos (SEC) que busca incluir el reconocimiento de culpabilidad de Binance ante el Departamento de Justicia (DOJ) en el caso legal en curso.
En un documento presentado el 12 de diciembre al Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito de Columbia, Binance sostiene que el intento de la SEC de incorporar el acuerdo de culpabilidad de $4.3 mil millones con el DOJ es incorrecto desde el punto de vista procesal y no debería permitirse.
El caso legal entre Binance y la SEC se inició el 5 de junio de 2023, cuando la agencia acusó a la compañía de 13 violaciones a las leyes de valores, incluyendo acusaciones de que Zhao y Binance gestionaron activos de clientes en Binance.US y mezclaron o redirigieron activos de clientes. En noviembre, el DOJ alcanzó un acuerdo separado con Binance y Zhao, resolviendo su investigación con una multa de $4.3 mil millones y permitiendo a Binance continuar operando mientras cumple con las regulaciones estadounidenses. Changpeng Zhao por su parte, tras declararse culpable, tuvo que dimitir a su cargo, pagar una multa y ahora aguarda por la continuación del juicio, donde se desidirá que pena deberá afrontar en Estados Unidos.
La SEC Insiste y Profundiza Sus Ataques a Binance
Aunque la SEC no estuvo formalmente incluida en el acuerdo, argumenta que el tribunal federal que supervisa su caso contra el exchange debería considerar las declaraciones y reconocimientos hechos por Binance y Zhao en el acuerdo del 21 de noviembre. La SEC sostiene que estos reconocimientos demuestran que Binance estaba plenamente consciente de que operaba en los Estados Unidos, atendía a clientes estadounidenses y utilizaba la infraestructura en el país para transacciones.
La respuesta de Binance destaca que la SEC no demostró la relevancia de las resoluciones con el DOJ para las acusaciones que la SEC calificó como «erróneas». Es decir, para la plataforma cripto, las acusaciones no tienen conexión ni fundamentación lógica. En documentos presentados el 12 de diciembre, El exchange argumenta que la notificación de la SEC no respalda las afirmaciones de la demanda de junio de 2023 y debe ser desestimada. La compañía enfatiza que la presentación de una notificación judicial no es un sustituto de la enmienda de una denuncia y sugiere que la acción de la SEC indica una falta de información sobre la autoridad regulatoria adecuada por parte de la entidad.
