El Departamento de Justicia (DOJ), la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) y la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) están investigando cómo el exchange FTX.com manejó los fondos de los clientes durante una escasez de liquidez y sus actividades de préstamos, según las fuentes.
Esto ocurrió después de que Binance anunciara el martes que compraría FTX, pero más tarde, el miércoles, no seguía interesado, alegando que había problemas con los libros de FTX, algo que las autoridades podrían investigar.
Además de citar las historias de la prensa sobre los fondos de los clientes mal manejados y las supuestas investigaciones del gobierno de los Estados Unidos, Binance afirma que su intención inicial era poder apoyar a los usuarios de FTX proporcionando liquidez; pero, el exchange dijo que los problemas están más allá de su control o capacidad de ayuda.
FTX se Enfrenta a la Investigación de Varios Reguladores
Bloomberg informa de que los reguladores están investigando el revuelo en torno al negocio de Sam Bankman-Fried y el problema de liquidez que ha llevado a la empresa al borde del colapso.
El Wall Street Journal informa además de que los investigadores de la Comisión de Valores y Bolsa y del Departamento de Justicia están trabajando actualmente de forma conjunta.
Según el WSJ, que cita una fuente familiarizada con la situación, el miércoles se produjo una amplia comunicación entre el personal de las dos organizaciones encargadas de hacer cumplir la ley. Mientras que la SEC defiende las normas civiles de protección de los inversores, el Departamento de Justicia persigue los delitos penales, incluido el fraude.
Además de la situación de liquidez propiamente dicha, la Comisión del Mercado de Valores (SEC) de Estados Unidos y la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) están investigando la conexión de FTX con FTX US y su empresa hermana Alameda Research.
Las inquietudes, que no se han hecho públicas, comenzaron «hace meses como una investigación sobre FTX US y sus actividades de préstamo«, según los detalles obtenidos por dos empleados de Bloomberg, que supuestamente no estaban autorizadas a hablar públicamente sobre el tema.
Tanto la CFTC como la SEC declinaron hacer comentarios, y esta última dijo:
«La SEC no comenta la existencia o no de una posible investigación», según Reuters.
Como se informó el mes pasado, las autoridades de Texas iniciaron una investigación contra FTX y su director general, Sam Bankman-Fried, en relación con el asunto del Voyager.
