La Red de Ejecución de Delitos Financieros (FinCEN) y la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de EE.UU. anunciaron el 11 de octubre que multarían al Exchange de criptomonedas Bittrex, con sede en Washington, con 53 millones de dólares por infringir varias leyes de valores.
Bittrex supuestamente violó las leyes contra el lavado de dinero y las sanciones, lo que llevó a dos multas de más de 24 y 29 millones de dólares, respectivamente. Esta sería la mayor medida coercitiva que la OFAC ha tomado contra una criptomoneda.
Bittrex Exchange se enfrenta a múltiples cargos de la OFAC y la FinCEN
Según el comunicado oficial, esta acción representa las primeras acciones de aplicación paralelas por parte de FinCEN y OFAC en el espacio de criptomonedas.
Se violaron múltiples programas de sanciones y se descubrieron violaciones intencionales de los requisitos de notificación de informes de actividades sospechosas (SAR) y contra el lavado de dinero (AML) de la BSA como resultado de las investigaciones de la OFAC y el FinCEN.
La OFAC afirma que el Exchange de criptomonedas Bittrex no impidió que los usuarios de la región de Crimea de Ucrania, Cuba, Irán, Sudán y Siria utilizaran su plataforma para realizar transacciones por un total de alrededor de 263.451.600,13 dólares en moneda virtual entre marzo de 2014 y diciembre de 2017, como resultado de las fallas en los procedimientos de cumplimiento de sanciones del Exchange.
El Tesoro afirmó además que, ya en agosto de 2015, las políticas y prácticas de Bittrex mostraban al menos un conocimiento mínimo de las sanciones de la OFAC.
Además, afirma que Bittrex Exchange sabía que estos usuarios se encontraban en países que estaban sujetos a sanciones sobre la base de la información de la dirección física y la información de la dirección del protocolo de Internet («IP»).
Para resolver su posible responsabilidad civil por 116.421 aparentes violaciones de numerosos programas de sanciones, Bittrex ha consentido en pagar 24.280.829,20 dólares a la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC)
Exposición del sistema financiero de EE.UU. a los «actores de la amenaza»
Según Andrea Gacki, directora de la OFAC, las empresas de divisas virtuales corren el riesgo de servir de plataforma a organizaciones criminales que suponen una amenaza para la seguridad nacional estadounidense si no ponen en marcha controles eficaces de cumplimiento de las sanciones, como la selección de clientes procedentes de países que han sido sancionados.
«Los Exchange que operan en todo el mundo deben saber quiénes son -y dónde están- sus clientes», dijo Andrea Gacki. «La OFAC seguirá responsabilizando a las empresas, en el sector de las monedas virtuales y en otros lugares, cuyo fracaso en la aplicación de los controles apropiados conduzca a violaciones de las sanciones».
El director en funciones de la FinCEN, Himamauli Das, afirma que los fallos en el programa AML y en la presentación de informes SAR de Bittrex expusieron al sistema financiero estadounidense a agentes de amenazas innecesariamente durante años.
Insistió en que el Exchange de activos digitales con sede en Washington estaba expuesto a contrapartes de alto riesgo debido a sus fallos, incluyendo mercados negros, jurisdicciones sancionadas y atacantes de ransomware.
Según él,
«Los proveedores de servicios de activos virtuales están sobre aviso de que deben implementar sólidos programas de cumplimiento basados en el riesgo y cumplir con sus requisitos de información de la BSA. FinCEN no dudará en actuar cuando identifique violaciones intencionadas de la BSA«.
