La Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) dijo el jueves que había acusado a bZeroX, LLC y a sus fundadores Tom Bean y Kyle Kistner de ofrecer operaciones minoristas con activos digitales de forma ilegal.
Además, el regulador estadounidense afirmó que la empresa y sus fundadores hicieron caso omiso de la necesidad de que las empresas de futuros registradas desarrollaran un esquema de identificación de clientes como parte de un programa de cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario.
bZeroX deberá pagar una multa de 250.000 dólares
Según el comunicado, los demandados participaron en estos actos en relación con un protocolo de software descentralizado basado en blockchain que funcionaba de forma similar a una plataforma de comercio.
Sin embargo, la orden exige que los acusados paguen una multa monetaria civil de 250.000 dólares y se abstengan de cometer otras infracciones de la Ley de Intercambio de Productos Básicos (CEA) y de las normas de la CFTC.
La CFTC califica a Ooki DAO de «asociación no constituida»
Al mismo tiempo, la CFTC presentó una acción federal de aplicación civil en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Norte de California, acusando a Ooki DAO, una organización autónoma descentralizada y sucesora de bZeroX que utilizaba el mismo protocolo de software que bZeroX, de violar las mismas leyes que los demandados, y calificándola de «organización no incorporada».
La CFTC solicita la restitución, el reembolso, la imposición de sanciones monetarias civiles, la imposición de restricciones a la negociación y al registro, y la adopción de medidas cautelares para evitar futuras infracciones de las leyes de la CEA y de la CFTC.
En un comunicado, el presidente Rostin Behnam declaró que las medidas reflejan el compromiso de la CFTC de perseguir agresivamente a las personas y a sus organizaciones que intentan deliberadamente eludir la supervisión reglamentaria a expensas de los clientes minoristas.
Behnam dijo;
«Elogio a nuestro dedicado equipo de aplicación de la ley por perseguir este esquema, que toca muchas áreas de preocupación con respecto a este mercado en crecimiento«.
La Comisaria Summer K. Mersinger discrepa
La comisaria Summer Mersinger, sin embargo, se mostró decepcionada por la decisión de la comisión de actuar.
Sostiene que no puede apoyar el enfoque de la Comisión en este asunto concreto, argumentando que no pueden determinar arbitrariamente quién es responsable de esos delitos basándose en una teoría jurídica inválida que equivale a una regulación mediante la aplicación mientras se desarrolla la política federal y estatal.
Aunque afirma que no apoya a las personas u organizaciones que violan flagrantemente la CEA o las políticas de la entidad.
«Por estas razones, disiento respetuosamente en este asunto», señaló Mersinger al exponer su desacuerdo.
