Según un informe de Bloomberg del 5 de enero que cita a personas familiarizadas con el tema, las autoridades federales de los Estados Unidos, incluidas la SEC y la CFTC, están investigando al exdirector de ingeniería de FTX, Nishad Singh.
Una fuente con conocimiento de la situación dijo que Singh podría enfrentar cargos tan pronto como este mes si los fiscales federales en Manhattan determinan que estuvo involucrado en el presunto plan plurianual en FTX y en la empresa comercial Alameda Research para engañar a inversionistas y clientes.
Si bien las autoridades no han acusado a Singh de ningún delito, la Comisión de Bolsa y Valores y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos lo están investigando para ver si estuvo involucrado en el colapso de mil millones de dólares.
Sin embargo, cabe señalar que ninguna de las agencias o autoridades han anunciado formalmente que están investigando a Singh. Bloomberg afirmó haber hablado con fuentes “familiarizadas con el asunto”.
¿Qué Papel Jugó Nishad Singh en el Colapso de FTX?
Aunque las acciones de Nishad Singh no se han hecho públicas, han circulado rumores de que, a mediados de 2020, el ex ingeniero modificó el software del exchange FTX para excluir a Alameda Research de un mecanismo que habría liquidado automáticamente los activos de Alameda si estuviera perdiendo demasiado dinero prestado.
Además, fue nombrado en un expediente judicial de noviembre como beneficiario de un préstamo de 543 millones de dólares del fondo de cobertura de Bankman Fried, Alameda Research. Sin embargo, las autoridades no han declarado si el dinero fue malversado.
También fue identificado, junto con el ex director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried, por haber realizado contribuciones políticas inapropiadas durante el ciclo electoral anterior. Muchos jugadores del mercado y detractores vieron sus donaciones como un medio para influir en las políticas cripto.
Entre los estrechos vínculos de Bankman Fried, Singh es al menos el tercero en ser objeto de una investigación federal. Gary Wang y Caroline Ellison están cooperando actualmente con las autoridades después de admitir su culpabilidad por el cargo de fraude en relación con su empleo en FTX y Alameda, respectivamente.
La SEC Investiga a los Inversores de FTX
Otro desarrollo paralelo, según informó Reuters, es que la SEC está buscando información sobre la diligencia debida realizada por los inversores de FTX al considerar inversiones en la empresa ahora desaparecida.
U.S. securities regulator probes FTX investors' due diligence -sources https://t.co/9kOBaV6viy pic.twitter.com/nAvdMZV41i
— Reuters (@Reuters) January 6, 2023
Según los informes, la SEC ahora está preguntando a las organizaciones financieras qué reglas y procesos de diligencia debida, si los hay, tienen implementados y si los siguieron al decidir invertir en FTX, según los medios, que citaron a personas con conocimiento de la situación.
